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私募基金那些事

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私募基金的分类

根据投资标的的不同,私募基金分以下几类:

 

私募证券投资基金:私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。

 

私募股权投资基金:私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。

 

创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。

 

其他私募基金:其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。

 

 

私募基金管理人定期更新要求

私募证券投资基金

 

(1)月度更新:私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内进行月度更新,更新所管理的私募证券投资基金的相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

 

(2)年度更新:私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

 

 

非私募证券投资基金(私募股权基金、创业投资基金)

 

(1)季度更新:私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

 

(2)年度更新:私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投资基金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。


私募基金管理人的从业人员是否需具备基金从业资格

从事非私募证券投资基金(私募股权投资基金和创业投资基金)业务的私募基金管理人的从业人员不要求具备基金从业资格。

 

从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人的从业人员应当具备私募证券基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认为具有私募证券基金从业资格:

 

(1)通过基金从业资格考试;

 

(2)最近三年从事投资管理相关业务(此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务,且管理资产年均规模1000万元以上,或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作);

 

(3)基金业协会认定的其他情形(此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或者资产管理、基金销售等相关从业资格等)。

 

 

采用互联网方式推介私募基金,如何履行特定对象确定程序

募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,在线特定对象确定程序包括但不限于:

 

(一)投资者如实填报真实身份信息及联系方式;

 

(二)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;

 

(三)投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;

 

(四)投资者阅读并主动确认其自身符合《私募办法》第三章关于合格投资者的规定;

 

(五)投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;

 

(六)募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。

 

 参考:私募基金日报

 

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